在职期间，通过抖音直播寻求不当利益。恒泰证券的前员工和营业部受到警告

红星资本局4月30日消息，近日，四川证监局发出两封警告信，警告恒泰证券时任员工熊某平和当时就职的恒泰证券成都天府大道证券营业部.
四川证监会指出，熊某平在上述营业部任职期间，通过抖音非法开展证券活动，谋取不正当利益，而相关营业部并未严格规范员工的执业行为.
近年来，随着视频直播的兴起，证券公司和员工也积极拥抱短视频平台.
对于证券公司、基金、投资咨询公司开展网络直播的合规性，中国证监会也下发了明文规定.
具体包括禁止投资品种选择、投资组合推广等直播推荐行为.
通过抖音非法证券活动恒泰证券前员工和业务部门警告四川证监会发布警告信，熊平在恒泰证券成都天府大道证券业务部，通过抖音账户发布短视频、直播、A股市场和板块趋势分析、“金融职业技能学校”排水，通过收取直播奖励、直播会员订阅费、感谢费等方式寻求不正当利益.
↑截图显示，中国证监会网站熊某平的行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁工作条例》（中国证监会令第202号）第十条第（四）项的规定.
也就是说，证券期货经营机构的工作人员不得非法从事营利性经营活动，非法兼任可能影响其独立性的职务，从事与其机构或投资者合法利益相冲突的活动.
根据有关规定，四川证监局决定对熊某平采取行政监督管理措施，出具警示函.
同时，四川省证监会认为，恒泰证券成都天府大道证券营业部合规管理不到位，员工执业行为没有严格规范，个别员工利用自媒体从事违法活动.
根据有关规定，中国证监会决定对营业部采取行政监督管理措施，出具警示函.
↑截图显示，根据中国证监会网站中国证券业协会从业人员的基本信息，熊于2022年10月在恒泰证券注册，注册职位为“一般证券业务”，已于今年3月2日注销.
目前在武汉云掌数字科技有限公司担任证券投资咨询(投资顾问).
↑截图自中国证券业协会网站发布前，红星资本局在抖音上搜索，找不到熊某平的抖音账号.
2021年9月，上海证券研究所所长助理、首席市场分析师蔡俊毅因涉嫌诈骗罪被刑事拘留，引起了广泛关注.
同年10月，上海证监会发布了《关于规范证券从业人员使用自媒体工具开展业务活动的通知》（以下简称《通知》）.
通知指出：“近日，我局注意到辖区内某证券公司分析师因涉嫌诈骗罪被刑事拘留.
据了解，分析师被刑事拘留与自媒体工具使用不当开展业务活动有关.
“通知要求证券公司完善证券从业人员的内部管理，严格规范员工的“我们媒体”展览行业行为，建立健全使用微信、微博、抖音等“我们媒体”工具开展业务活动的体系.
同月，中国证监会机构部发布了《机构监管通知》（第86期），对证券公司、基金、投资咨询公司的网络直播提出了明确要求.
一方面，禁止投资品种选择、投资组合推广等股票推荐；另一方面，证券公司工作人员应保持客观、专业的态度，主要关注经济形势分析、市场变化评论、经济数据解读等宏观层面.
今年以来，仍有证券投资机构和从业人员违规.
今年2月，证券投资咨询机构黑龙江荣威证券数据程序化有限公司被黑龙江证监会发出警告函.
公司员工马没有证券投资顾问资格.
自2022年10月以来，马通过抖音直播向公众提供了对证券市场的分析、预测或建议.
↑截图显示，中国证监会3月初指出，上海春山新塘投资管理有限公司法定代表人、微博V易伟通过微博、微信提供推荐股票、预测市场、指导运营等证券咨询服务.
鉴于易伟未经批准从事证券投资咨询业务，并提供直接或间接的有偿证券投资咨询服务.
中国证监会没收易伟非法从事证券投资咨询的违法所得约2394万元，并处以2000万元罚款.
(详见之前的报道:“控制76个账户操纵股价 收取“咨询费”近2400万元，大V易伟被罚款近1亿元)↑截图自证监会红星新闻记者 俞瑶 卢月佳编辑 余冬梅（下载红星新闻，报道有奖！）